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全国人大代表、辽宁证监局局长潘学先日前在接受采访时表示，作为来自证券监管一线的全国人大代表，一直关注、研究资本市场建设和发展的相关问题。他认为，资本市场既是融资市场也是投资市场，维护资本市场的基本秩序、给予投融资双方稳定的制度预期，是对投融资双方合法权益的有力保护。
潘学先指出，我国证券期货市场中小投资者众多，证券期货侵权行为范围广、影响大、损害后果严重，中小投资者维权困难，单靠某一个部门的力量无法破解这个难题。多层次资本市场发展到今天，离不开多方的共同努力；未来的发展完善，还需要各方大力支持。因此，此次参加全国两会，他立足于如何维护投资者合法权益、维护资本市场秩序，从投资者损失赔偿和证券期货违法行为查处两个角度提出了建议，希望能为建设一个公平、公正的资本市场尽一份力。
潘学先介绍说，第一个建议是关于完善证券期货民事侵权案件诉讼制度的。他表示，我国资本市场建立发展20多年来，个人投资者数量达到9000万，交易额占80%以上，是市场的核心主体，为资本市场发展作出了巨大贡献。因此，应当对投资者合法权益给予与其贡献相匹配的法律保障。我国现行《证券法》构建了资本市场法规体系的基本框架，但目前有关证券期货侵权民事赔偿的具体制度尚不健全，缺乏公益诉讼、代表人诉讼等制度安排，投资者缺少法律保护手段和司法救济途径。潘学先表示，应当完善证券期货市场民事侵权案件诉讼制度，细化、强化民事责任追究，提高证券期货市场违法成本，切实维护投资者特别是中小投资者的合法权益。
潘学先提出三方面建议：一是在国家法律层面建立完善公益诉讼机制，明确对公益诉讼主体的授权；二是做出代表人诉讼的具体制度安排，授权有关单位代表投资者利益进行诉讼，同时简化程序，扩大判决书效力，健全代理人报酬激励机制，支持有条件的地区设立证券期货民事侵权案件受理的专门法庭，提升案件审判专业化水平；三是制定出台内幕交易、操纵市场等违法行为的民事诉讼司法解释，明确民事侵权行为与行政违法行为的认定标准和衔接关系。
另一个建议是关于加强跨部门的监管执法合作。潘学先认为，资本市场参与者众多，很多领域涉及多个部门的监管范围。因此，资本市场的监管执法面临一些困难，比如调查涉案人员的财产记录、通讯记录和涉案法人的工商档案，有时得不到相关职能部门的配合。这对证券案件的线索固定、事实认定和处罚定性影响很大。潘学先建议，相关部门与证监会加强监管合作，落实《证券法》授予证监会的调查权，保障证券执法工作的顺利开展，共同维护资本市场的基本秩序。
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来源: 宁波海事海商律师 Tags: 融资